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天风证券

天风证券的logo

基本情况

法定名称：天风证券股份有限公司

英文名称：TF Securities Co.,Ltd

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

董事长：余磊

总裁：王琳晶

天风概况

天风证券股份有限公司（以下简称：天风证券或公司）成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是一家全球性全牌照综合金融证券服务商。2018年10月19日，公司登陆上海证券交易所，股票代码：601162，注册资本达86.66亿元。

截至2020年12月31日，公司总资产约814.05亿元，拥有20家分公司、106家证券营业部以及多家全资或控股子公司，员工人数逾3000人。2017年以来，公司连续四年获得中国证监会授予的A类评级。

公司提供立足全球视野、辐射全国的综合金融服务，坚持“四个坚定不移”的战略打法：零售业务向财富管理转型；以研究业务为核心，提升综合机构服务能力；加大金融科技投入，打造特色金融科技供应链；走国际化战略。并向精英化、市场化、专业化、国际化的一流券商迈进。

天风证券2020年企业宣传片

基础数据

截至2020年12月31日：

l 总资产814亿元20家分公司

l 100+证券营业部

l 3000+员工

天风历程

2000年，四川省天风证券经纪有限责任公司获准设立；

2008-2009年，公司注册地址迁至湖北武汉、武汉国资委成为第一大股东；

2012年，完成股份改制，更名为天风证券股份有限公司，并完成全牌照业务布局；

2016年，设立香港子公司，推进国际化战略布局；

2017年，公司分支机构数量超过100家；

2018年，于上海证券交易所上市；

2019年，完成香港国京证券收购、启动恒泰证券部分股权收购；

2020年，完成配股，注册资本增至66.66亿元。

2021年，完成非公开发行，注册资本增至86.66亿元。

业务资格

公司业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。

此外，公司还具有以下业务资格：

经中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会湖北监管局核准或认可的业务资格：债券质押式报价回购业务试点、同意实施证券经纪人制度、开展集合资产管理电子签名合同试点、开展客户资金第三方存管单客户多存管业务的无异议函、参与股指期货业务的无异议函（自营业务）、参与股指期货业务的无异议函（资产管理业务）、见证开户业务、参与国债期货业务、自营业务参与利率互换交易的无异议函。

经中国保险监督管理委员会核准或认可的业务资格：受托管理保险资金业务资格。

经深圳证券交易所核准或认可的业务资格：约定购回式证券交易权限、股票质押式回购交易权限、深港通下港股通业务交易权限资格、上市公司股权激励行权融资业务。

经上海证券交易所核准或认可的业务资格：固定收益证券综合电子平台交易商资格、债券质押式报价回购业务试点、约定购回式证券交易权限、债券质押式报价回购交易权限、股票质押式回购交易权限、转融通证券出借交易权限、港股通业务交易权限、上海证券交易所股票期权交易参与人。

经中国人民银行上海总部核准或认可的业务资格：进入全国银行间同业拆借市场。

经国家外汇管理局核准或认可的业务资格：经营外汇业务许可证。

经中国证券业协会核准或认可的业务资格：证券公司中小企业私募债券承销业务试点。

经全国中小企业股份转让系统核准或认可的业务资格：推荐业务及经纪业务、做市业务资格。

经全国银行间同业拆借中心核准或认可的业务资格：银行间债券市场尝试做市业务权限。

经中国证券登记结算有限责任公司核准或认可的业务资格：代理证券质押登记业务资格。

经中国证券投资者保护基金公司核准或认可的业务资格：开展私募基金综合托管业务。

经中国证券金融股份有限公司核准或认可的业务资格：转融通业务。

经香港证券及期货事务监察委员会（SFC）核准或认可的业务资格： 1号（证券交易）、2号（期货合约交易）、4号（就证券提供意见）、5号（就期货提供意见）和9号（资产管理）业务牌照。

公司优势

公司的稳健发展，得益于4大核心竞争力。第一，坚实的政府支持及强大有力的公司治理能力；第二，适应市场趋势的业务布局；第三，远见卓识的行业领军人物和专业精深的团队；第四，审慎高效的风险管理。

天风业务

以研究能力为核心，驱动综合业务发展

打造国内一流的国际化投资银行

天风证券坚持综合金融发展方向，建设全能型大投行，从以产品为中心转向以客户为中心的综合金融服务转型，依托行业顶尖研究所着力打造金融生态圈。同时，全力以赴抓住中国财富管理市场巨大的结构性变化、战略性机遇，积极发展大类资产配置及投顾业务。打造以全天候财富管理能力、全方位大投行服务能力双核驱动、两翼齐飞的证券公司。

1、经纪业务

通过辐射全国的天风证券综合金融门店，将证券交易等传统经纪业务，多样化的金融理财产品，专业的资本中介联通功能等一系列服务呈现于客户面前，构建高效财富管理模式。

优势——

金融科技

通过大数据及智能算法自主研发综合金融客户端“天风高财生”，为零售客户提供高效的开户、行情交易、投顾、客服、业务办理等服务。立足机构客户切身需求打造更全面、强大的机构业务平台，提供交易（包括增强交易、风控）、量化、策略等全方位服务。

机构经纪业务

为私募基金、信托等专业机构投资者和高净值客户提供一揽子服务，包括快速交易系统、投研服务、绩效评估与风险管理、融资方案、优质资产项目推介等。

明星投顾

由首席投资顾问徐善武携手多位知名投资顾问组建“天风投资顾问团队”，积极倡导理性投资，并主张投资者教育与理财服务相结合以提高服务质量。

2、投行业务

天风证券于2012年6月取得保荐资格，2012年7月取得中小企业私募债业务资格，2013年取得全国中小企业股份转让系统主办券商资格，大投行业务体系的战略布局初步完成。天风证券是国内少有的在设立后下一年度即实现保荐项目成功发行的证券公司。天风证券拥有一支规模400人以上的投行团队，在上海、武汉、深圳、北京等多地设有投行业务部门。

保荐承销

致力于为国内各类型企业提供高质量、高水准的IPO及再融资服务，协助企业实现战略发展目标，成为企业值得信赖的伙伴。

2020年企业债承销规模行业排名第6，公司债承销规模行业排名第12。

团队——

拥有一支规模100人以上，包括29名保荐代表人、20余名准保的投行团队，在上海、武汉、深圳、北京共设有四个业务部门，平均从业年限超过8年，有着精准的判断力和丰富的项目运作经验。

优势——

自2012年保荐机构成立以来，天风证券已顺利完成广州高澜、海顺新材和太龙照明3个IPO项目，博云新材（2013年及2015年）、吉林化纤、三特索道、东山精密（2015年及2017年）、智云股份、国电南自、软控股份、人福医药（2013年，2015年及2017年）、红宇新材、渤海股份、联化科技、三友化工等16个非公开发行股票项目，以及深圳燃气可转债项目，星源材质可转债，长航凤凰重新上市项目，另有正在开展及储备的IPO和再融资项目数十个。

并购重组财务顾问

业务介绍

聚焦资源整合与产业升级，通过国际化的全球资源配置和专业并购重组综合方案设计能力，为企业提供产业并购、整体上市、借壳上市、跨境并购、上市公司收购等并购重组财务顾问业务服务，助力企业实现战略发展目标。

截至2018年12月31日，公司作为独立财务顾问完成上市公司并购重组项目20余例，总交易金额近500亿。根据中国证券业协会2018年数据，财务顾问业务净收入行业排名第9位。

团队——

拥有目前国内证券市场规模较大、成熟度较高的专业团队，成员均具有优秀的专业背景，部分成员长期作为证监会制定并购重组法规的外部专家团，先后参与了《收购办法》《重组办法》等多部政策、法规的起草与修订，深刻理解立法用意。在案例操作过程中与证监会、交易所、国资委、商务部门、环保部门等监管部门建立了良好密切联系。

优势——

专业并购重组综合方案设计能力

在上市公司产业并购、国有企业重组上市、跨境并购等领域承做了许多有市场影响力的典型案例，具有丰富的并购重组项目实操经验。

国际化视野实现全球资源配置

跟随着中国企业“一带一路”的全球布局，天风并购团队近年来逐步走出中国，走向全世界。团队成员具有开阔的国际化视野，逐步实现全球资源配置。

债券承销

通过强大的资源优势，我们能够为企业提供规模更加庞大、资金成本更加低廉、借贷周期更加灵活的资本支持，让企业的发展摆脱资金的困扰。

2018年天风证券债券总承销排名第24位，企业债券承销金额行业排名第15位。

截至2018年12月31日，天风证券作为主承销商/联席主承销商，累计承销各类债券共计199只，累计承销金额1331.96亿元。

团队——

超过200人的承销团队，专业人员多为金融相关专业的博士后、博士和硕士，部分拥有特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA）、律师等执业资格，且有在银行、会计师事务所、评级机构从事相关业务的工作经历，具备丰富的业务经验。

优势——

业务全面覆盖

大规模——作为联席主承销商之一参与国家电网公司500亿公司债券承销

开先河——湖北地区第一只民营企业债—武汉光谷联合集团有限公司债券

扶贫示范——四川省首只国家级贫困县政府平台公司企业债券“2016年古蔺县国有资产经营有限责任公司公司债券”

农业示范——首家国家级农业示范区杨凌农业高新技术产业示范区所发行的产业债“杨凌现代农业开发集团有限公司公司债券”

响应新规——国家发改委发改办颁布新规后第一只通过省级发改委和国家发改委核查的企业债券“株洲市城市建设发展集团有限公司公司债券”

绿色债券——全市场首只民营上市公司绿色企业债券“2016年北京清新环境技术股份有限公司绿色债券”，发行利率3.70%，成为绿色债券市场定价的重要基准性参考

资产证券化

天风证券拥有完整的资产证券化业务构架，建立了包括承揽承做、销售、投资（自营投资、ABS夹层基金和Pre-ABS基金）、后续管理等一体化的全产业链业务体系。

天风证券资产证券化业务正式起步于2016年6月，自公司资产证券化业务起步以来，已完成多种类型资产证券化项目，规模接近1000亿元，排名行业前列。

团队——

天风证券拥有行业一流的资产证券化专业团队，在资产证券化和类REITs领域及不同基础资产领域拥有专业、高效、丰富的实务经验，在业内具有较强影响力。团队成员曾负责或参与完成了国内多个首单基础资产的资产证券化项目。

优势——

ABS细分领域表现突出

2018年，天风证券担任管理人的融资租赁债权类资产证券化项目，其发行数量和规模在交易所市场（含报价系统）融资租赁债权类ABS产品中均排名第1位。公司作为计划管理人发行的运用了区块链技术的ABS产品共3支，发行数量排名国内券商第一，在金融科技与资产证券化的结合方面具有较强的先发优势。

获各界广泛认可

凭借优秀的业务能力，公司获2018年度“上交所-资产支持专项计划优秀管理人”和“深交所-优秀资产支持专项计划管理人”奖项。

2019年3月，天风证券加入中国服务贸易协会商业保理专业委员会并成为常委单位会员，成为首家加入商业保理专委会的证券公司。

新三板

天风证券中小企业服务中心是公司中小企业综合金融服务的核心业务部门，为中小企业提供从公司规范治理辅导、推荐挂牌、做市服务、资金撮合、定向增发、并购重组等全方位金融服务。

截至2018年12月31日，累计推荐148家企业登录新三板，目前共计持续督导企业170家，其中创新层企业22家。

团队——

拥有一支专业性强、成熟度高的新三板业务团队。包括推荐业务负责人人数1人，可担任项目负责人人数45人，具有注册会计师资格人数33人，具有律师资格人数21人，行业分析师人数49人。团队人员90%以上毕业于国内外一流学府，且具备硕士及以上学历。对于新三板挂牌、做市、投融资以及并购重组等相关业务有丰富经验。

优势——

天风证券推荐挂牌企业数量较多，且行业分布广泛，涵盖环保、科技创新、文化教育等多类企业。截至2018年12月31日，天风证券累计推荐148家企业登陆新三板，目前共计持续督导企业170家，其中创新层企业22家。

天风证券依托公司完善的业务链条和强大的运营平台，为挂牌企业提供完善而高效的金融服务。在股票发行方面，天风证券已经为91家督导的挂牌企业完成133次股票发行工作，累计帮助企业融资53.3亿元。

3、资产管理业务

天风证券资产管理分公司2011年成立于上海，业务包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项计划等。致力于以专业化的体系实现资产管理产品的组合优化，以稳健的投资风格努力创造产品收益，以严密规范的风险管理保障委托资产安全，以专业勤奋的态度帮助投资者更为稳健高效实现财富增长。

团队——

公司面对市场及行业发展的新趋势，逐步形成了以主动管理为主、深耕资本市场营销的发展模式，并形成了近150名员工，33名投资主办的投研团队。团队中九成以上员工拥有硕士以上学历，半数以上拥有海外留学背景，一直以稳健的投资管理努力实现客户资产的保值增值。

优势——

产品丰富

产品线覆盖货币型、债券型、股票质押式回购、量化对冲型、混合型、股票型等多个产品类别，满足投资者多样化投资需求。

成立纾困基金

2018年与头部券商共同出资设立支持民营企业发展集合资产管理计划（母资管计划），帮助民营企业发展，以市场化方式化解股权质押风险。

获权威媒体认可

2018年，公司获《证券时报》颁发的“2018中国资产管理券商君鼎奖”，

获《中国证券报》颁发的“金牛奖-三年期金牛券商集合资产管理人”。

4、自营业务

固定收益

拥有专业的债券研究和债券交易团队，可提供纯债类、债券增强类、宏观对冲类等多种风格的策略，覆盖了销售交易、债券投资、衍生品交易、策略分析等领域。

团队——

以国内固定收益市场领军人物为核心，打造了一支在债券销售交易、衍生品交易、策略分析等领域具备行业领先水平的专业人才队伍，形成专门的债券、商品、外汇研究和交易团队，成员接近40人，积极探索中国市场的FICC跨资产类别。

优势——

四维研究体系

提供包含债券、衍生品、商品等多类资产和对冲、增强等多类风格的策略和产品。建立了每日市场监测与前瞻、每月交易员指引、每季回顾与策略、年度策略四维研究体系，并建立了涵盖流动性、利率、信用、衍生品的四套天风监测分析指标。

银行间债券业务及做市业务

天风证券在银行间债券市场获得了高度认可，债券交易量排名靠前，2015年、2016年连续两年位居证券公司债券交割量前十名。做市业务方面，于2014年成为45家首批获得银行间市场尝试做市商资格的机构之一，次年即在做市业务排名中位于券商行业第四。

上海自营

通过对市场进行科学严谨地分析判断，自营投研团队在严格规范的风险控制体系下，完成投资操作。近年来始终保持稳健收益，超越指数涨幅，拥有出色的投资研究能力和风险掌控能力。

优势——

多元化业务结构

构建权益类投资、债券类投资、衍生品投资、衍生品做市等多元化业务结构，严格控制风险，坚持价值投资，保持稳健收益。

5、研究所

天风证券研究所综合实力排名行业前五，以产业链研究方法为核心，以发现真相为追求，倡导客观独立、深入调研、观点鲜明、保持前瞻的研究文化，在竞争中探寻差异化服务。汇聚200位团队成员，在资本与实业之间搭建桥梁和纽带，提升金融服务实体经济的整体实力。

团队——

天风研究所由连续七年获得《新财富》电子行业分析师第一名、“新财富白金分析师”赵晓光领衔，由刘煜辉任首席经济学家，布局宏观、策略、固定收益、金融工程、各行业团队、机构销售团队、创新业务、产品团队、战略研究、合规团队。目前天风研究产业覆盖全面、生态系统搭建日益成熟，将为投资机构和产业提供最有价值的研究服务和研究资源整合服务。

优势——

全方位投研服务

汇聚相同理念的分析师，通过不断地交流碰撞的机制和氛围，确保宏观、策略与行业研究、产业链之间的互相印证与补充。将全方位整合政府、产业、银行渠道、PE/VC、咨询公司、媒体等社会资源，为产业、上市公司、二级市场投资者提供全面的研究和投资服务。

6、私募基金业务

控股子公司天风天睿从事管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务。

天风天睿以构建人人受益的产融生态为愿景，致力于通过产业整合和资本运作，推动被投企业可持续化成长，实现管理资产的高效增值。

天风天睿聚焦医疗健康、高端制造、教育、文化传媒、消费升级等领域，关注具有高成长性及较强盈利潜力的创业创新企业，进行产业链重点布局，通过投资、并购、市值管理等方式进行产业链投资、整合和价值放大。

截至2018年12月31日，天风天睿及下属公司管理的基金共投资企业130家。

7、期货业务

控股子公司天风期货从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。

天风期货已于新三板挂牌上市，目前与多家机构确立深度合作关系，拥有超过百家的优质企业客户群体，包括大型央企、上市公司、地方龙头企业等。

天风期货的期货资管子公司天风天成资管规模2015、2016连续两年行业第一。

8、海外业务

全资子公司天风国际集团拓展海外业务。天风国际集团及其下设机构拥有香港证券及期货事务监察委员会颁布的第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第9类（提供资产管理）牌照，可从事证券业务、期货业务及资产管理业务。

天风文化

企业文化核心：

客户观与人才观构成上升的双螺旋结构，形成天风的DNA。

客户观 —— “与客户共生共荣”

我们有一个梦想，做一家以客户为中心的金融企业，利用所有专业能力，去提升资金的利用效率，进而去提升经济运行的效率。我们深刻认识到提高金融领域的效率有助于提升整个社会的创新水平。如果我们看到这一切，却不去为改变这一切做些什么，这终将会成为我们这一生的遗憾。

人才观 —— “以创业者为本”

人才支配资本，还是资本支配人才是一家企业的炼金石。在这个智力高密度集的行业，所谓的竞争，归根到底是人才的比拼与竞争。过去是人才为资本服务，现在应该是资本服务人才，其中的逻辑关系发生了颠覆性的变化。

企业文化核心构成

核心价值观——与客户共生共荣

共同信仰——价值成长

成长分享机制——利益分配坚持“客户－员工－股东”的优先序列来分享企业的成长

行为方式——六大品质三条铁律

企业氛围——创业在天风

天风责任

深入推进绿色金融，行业首倡“碳达峰碳中和”

1、将绿色金融作为公司核心战略

2016年在行业中率先将绿色金融纳入公司核心战略；公司总裁王琳晶为绿色证券委员会主任委员。

通过开展气候金融、绿色金融和能源金融等前沿研究，普及和传播绿色发展理念，形成社会合力和矩阵效应，共同破解转型发展的绿色命题，为经济社会的可持续发展注入新的活力。

2、广泛动员行业同仁共同践行绿色金融事业

联合中央财经大学绿色金融国际研究院与证券时报社，共同发布证券期货行业首份《促进“碳达峰碳中和”行动倡议书》，旨在发挥行业力量，切实履行碳达峰、碳中和目标的金融责任。

3、深入开展和大力支持绿色金融研究

捐赠设立中央财经大学绿色金融国际研究院，打造国内首家、世界领先的具有中国特色的金融智库。

4、大力支持绿色企业发展开展绿色金融产品发行

通过债券融资、企业挂牌、并购重组等多种形式为绿色企业的战略布局、业务发展、产业升级提供服务。2019年为5家企业完成72亿元绿色债券和股票融资发行，2020年为6家企业完成93亿元绿色债券和ABS融资。

5、积极参与国家绿色发展相关政策制定

通过提供研究报告、分享行业信息、参加研讨等形式参与了《绿色产业指导目录（2019年版）》《绿色债券支持项目目录（2020年版）》《绿色债券发行指引》《绿色投资指引》等政策文件的制定，为监管部门出台绿色金融相关文件提供了诸多意见建议。

6、多方推介绿色低碳金融理念

先后参与举办“博鳌亚洲论坛绿色金融分论坛”“武汉金融博览会绿色金融分论坛”“中国环保产业投融资论坛”“中国绿色金融与国际市场高层对话论坛”“粤港澳大湾区绿色金融研讨会”等重大活动，集聚产业界、学术界等各方人士和政策制定部门专家共同研究商讨绿色低碳金融发展模式，向全社会宣传绿色低碳发展理念，展现金融机构责任担当。

资本逆行，肩负武汉企业责任，投身抗击新冠疫情

1、资本逆行，设立50亿规模抗疫稳发展基金

通过综合金融的方式帮助在鄂企业抗击新冠疫情，解决流动性问题，支持其复工复产和开拓展业。

2、快速行动，肩负武汉企业责任与使命

向76家抗疫一线单位捐助大量口罩、防护服、护目镜、消毒液等防护物资。

3、全力驰援，支持三区三州等地抗击疫情

积极响应“扶贫+抗疫”号召，疫情期间心系贫困地区特别是“三区三州”地区抗疫。

4、立足本职，助力疫区企业扩展融资渠道

疫情期间，帮助武汉港航发展集团、鄂旅投等企业发行近20亿“疫情防控”债，共克时艰。

5、雪中送炭，紧急援助在汉外地滞留特困人员

紧急救助宁夏回族滞汉学生、外地滞留特困人员、火神山雷神山建筑工人、临产孕妇、父母双亡困难95后、救助站困难人员……

探索造血式扶贫的天风路径

1、一司帮七县，首批开展“一司一县”结对帮扶行动的证券公司

作为首批开展“一司一县”结对帮扶行动的证券公司，天风证券先后与湖北房县、四川苍溪县、新疆巴里坤哈萨克自治县、湖北神农架林区、湖北利川市、宁夏盐池县、吉林盐池县等7个国家级贫困县开展“一司一县”结对帮扶。2019年3月，天风证券扶贫案例获评国务院扶贫办中国企业精准扶贫优秀案例。

2、四位一体，资源整合，创新“造血式”扶贫模式

天风证券深入研究贫困地区资源禀赋和后发优势，建立以资源整合为核心，立足产业扶贫、智慧扶贫、消费扶贫、公益扶贫“四位一体”的立体化造血式帮扶模式。全面对接贫困地区政府及企业金融需求，通过债券发行、并购融资、产业基金等多种金融工具的综合运用，协助贫困地区企业对接资本市场，并联合多家平台共同帮助8个贫困地区的20余种特色农产品拓展销售渠道，解决贫困人口产品销路问题。此外，天风证券还与贫困地区互派挂职干部，通过金融培训为当地培养金融人才，在重大事件、就业创业、环境保护、教育、医疗卫生等领域为贫困地区提供公益帮扶。2018年1月，天风证券还参与捐资成立了公益基金会“四川省欣鑫慈善基金会”，专业开展脱贫攻坚、助残助学等公益活动。

助力振兴东北，服务国家战略，推动区域发展

1、担任东北振兴金融合作机制秘书长单位

以“自愿共建、资源共享、合作共赢、助力东北”的宗旨，搭建连通政府部门、金融投资机构与东北各级地方政府以及各类企业之间的桥梁。

2、金融助振兴——吉林行动

发挥综合金融服务优势，在投资银行、基金管理、财务顾问、PPP、研究咨询、资产管理、证券经纪等领域助推吉林省经济发展，服务实体经济。

3、金融助振兴——辽宁行动

与朝阳市人民政府签署金融合作协议发起设立百亿级产业基金，协同推动工业互联网、新材料、智能制造等产业发展。

线上线下联动，搭建多层级投资者教育与保护体系

1、挂牌全国证券期货投资者教育基地

天风证券投资者教育基地被湖北证监局命名为首批湖北省证券期货投资者教育基地，被中国证监会授予“全国证券期货投资者教育基地“的称号。

2、线上优质图文视频，线下走进企业、校园、社区

发挥公司分析师及投顾专业影响力，举办投教讲座，走进上市公司、校园、社区推进投教活动，线上产出优质投教内容，荣获上海证券交易所多个投教奖项。

3、搭建多层级投资者教育与保护体系

建立两级投资者教育组织体系，把投资者教育融入开户、交易及业务拓展等各个环节，倡导理性投资。

全力投身慈善公益，专业开展志愿服务

1、参与成立欣鑫慈善基金会，全力推进公益事业

2、帮助汶川地震百名因震致残人员完成学业

3、设立天风证券欣鑫梦想奖学金，帮助三千学子圆梦未来

4、推行“导师结对帮扶”，为每位学子结对爱心生活导师

5、委派专人参与第七届世界军人运动会志愿服务

天风荣誉

2021年

2020年度银行间本币市场“活跃交易商”与“最佳技术奖”——全国银行间同业拆借中心

2020模范中资期货商（天风国际）——香港交易所

资产证券化创新业务优秀管理人——上海交易所

优秀固定收益业务创新机构——深圳交易所

2020年度国债期货优秀做市商金奖——中国金融期货交易所

2020年金穗奖券商价值年度评选·杰出证券研究所（天风证券研究所）——财经网

2020年

“2020中国区并购重组财务顾问投行君鼎奖”、“2020中国区新三板主办券商君鼎奖”、 “2020中国区财务顾问团队君鼎奖”（并购重组业务部）——《证券时报》

“年度最佳研究领军人物”（赵晓光）、“年度最佳综合实力研究机构第3名”、“年度最佳卖方研究实力机构第4名”、“年度最佳海外市场研究机构第4名”——第一财经

2019年度中国保险资产管理业最受欢迎投资业务合作机构（证券机构）——中国保险资产管理业协会

天风证券首次纳入MSCI明晟ESG（即环境、社会及公司治理）评级，并获得中国金融同业公司最高评级：BBB级——摩根士丹利资本国际公司

2019年度Wind最佳投行评选：“股权承销快速进步奖”、“IPO承销快速进步奖”、“债券承销快速进步奖”、“最佳企业债承销商”等4项大奖——Wind

2020长青奖-可持续发展普惠奖——《财经》

“2020年度中国金鼎奖”新锐投行奖、抗疫贡献特别奖、最佳权益类产品。——《每日经济新闻》

2020新锐先锋金融机构——《国际金融报》

21世纪金牌分析师奖“最具实力金牌研究团队”（天风证券研究所）、“21世纪金牌领袖”（赵晓光）——《21世纪经济报道》

中国企业ESG金责奖·最佳责任进取奖——新浪财经

金融支持湖北经济发展突出贡献单位——湖北省人民政府

五大金牛研究机构（研究所）——中国证券报

新财富本土最佳研究团队第5名、最具影响力研究机构第5名、最佳销售服务团队第5名——2020年第十八届新财富评选

最具影响力证券机构、最佳研究所所长（赵晓光）——上海证券报

企业债券业务领先机构、综合服务优秀机构、综合信用优质机构、“连续五年进步显著”荣誉称号——中央国债登记结算有限责任公司

港美股券商APP君鼎奖——券商中国

2019年

年度最佳研究机构奖（研究所）——《财经》

“证券公司社会责任金牛奖”、 “五大金牛研究团队奖”（研究所）、 “金牛奖最具价值首席分析师奖”（8位首席分析师）、“金牛奖最佳分析团队奖”（13个研究团队）——《中国证券报》

“金麒麟”最佳研究机构第五名（研究所）、最佳分析师奖（策略等18个行业分析师）、新锐分析师奖（宏观等6个行业分析师）——新浪财经

中国证券金紫荆奖“最具影响力研究机构（研究所）”、“年度卓越研究所所长（研究所所长赵晓光）”——香港大公文汇传媒集团、北京上市公司协会、香港中国金融协会、香港证券学会等联合颁发

“新财富杰出研究领袖”（天风证券副总裁、研究所所长赵晓光），新财富本土最佳研究机构第4名，新财富最具影响力研究机构第6名，新财富最佳销售服务团队第5名。研究所超过半数行业分析团队排名前五。——《新财富》

Wind第七届“金牌分析师”评选中获27个奖项，8个研究领域第一（电子、金融工程、计算机、建筑和工程、农林牧渔、汽车、银行和有色金属研究团队）——Wind

2019年“中国区财务顾问团队君鼎奖”（并购重组业务部）、“资产证券化投行君鼎奖”、“新锐投行君鼎奖”、“中国三十强证券分支机构”（深圳平安金融中心证券营业部）——《证券时报》

“年度特殊贡献奖”、“企业资产证券化年度十佳交易奖”（天风-度小满教育贷2018年第1期资产支持专项计划），“企业资产证券化年度优秀交易奖”（“天风证券-比亚迪新能源汽车租赁绿色资产支持专项计划”）——中国资产证券化论坛

“2019ABS先锋投行”——《国际金融报》

金融支持湖北经济发展突出贡献单位——湖北省人民政府

“最佳ABS团队金鼎奖”（资管）、“年度最具综合实力研究所金鼎奖”（研究所）——《每日经济新闻》

2019年度优秀固定收益业务创新机构——深圳证券交易所

“2019银行间市场金融科技创新大赛” 决赛三等奖（天驰固收量化系统）——中国外汇交易中心

“2019中经Fintech.综合证券公司”——《中国经营报》

中国最具价值不动产证券化机构——中国房地产协会、金砖传媒、《中国房地产金融》杂志

最佳主板上市公司——《大众证券报》

2019港股通投资者教育模范券商——香港证券交易所

科创板企业上市优秀会员——上海证券交易所

2020年可持续发展普惠奖——《财经》

“2019中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30”——《每日经济新闻》、清华大学经管学院中国企业研究中心

2019年度杰出品牌竞争力企业——《新京报》

2018年

天风证券联合武汉大学法学院、中国科学院软件研究所共同立项的《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》重点课题，获评为中国证券业协会2017年优秀课题报告。

由《国际金融报》主办的“2017中国资本市场扶贫先锋论坛暨颁奖典礼”上，天风证券荣获“2017最佳‘造血式’扶贫案例奖”。

金融支持湖北经济发展突出贡献单位——湖北省人民政府

天风证券投资者教育基地被中国证券监督管理委员会命名为“全国证券期货投资者教育基地”。

荣获湖北省政府颁发的“2018湖北经济发展突出贡献奖”。

在上海证券交易所“2017年度投资者教育与保护系列活动”颁奖大会上，天风证券报送的投教作品《股市三国之明辨“适”非》获得“最佳创意奖”金奖。除此之外，天风证券还荣获“我是股东组织奖”银奖、“最佳公开课”铜奖和“最佳图文奖”铜奖，共四项荣誉。

在《证券时报》主办的2018中国区优秀投行君鼎奖颁奖典礼上，天风证券荣获“2018中国区财务顾问君鼎奖”、“2018中国区十佳银行间债券投行”、“2018中国区五星扶贫债券承销商”和“2018中国区五星扶贫债券项目—17凤凰铭城债” 四项大奖。

荣获由中国金融期货交易所颁发的“2017年度国债期货优秀交易团队奖（自营类）”。

根据第四届中国资产证券化论坛年度奖获奖名单，天风证券资产证券化业务获得“年度创新机构”机构奖项及多个项目奖项（ “百度-长安新生-天风2017年第一期资产支持专项计划”获得杰出项目奖， “天风-华贸SKP资产支持专项计划”获得优秀奖， “天风光大-亿利生态广场一期资产支持专项计划”获得新锐项目奖）。

荣获证券时报颁发的“2018中国资产管理券商君鼎奖”。

荣获中国证券报金牛奖“三年期金牛券商集合资产管理人”。

荣获中国基金报“中国券商资管成长奖”。

2018年10月15日，由中国证监会、国务院扶贫办指导，中国证券业协会、中国期货业协会主办，证券时报券商中国承办的“我们在行动”2018中国证券期货业扶贫交流大会在北京人民日报社召开。天风证券董事长余磊获颇具分量的“2018中国证券期货业扶贫爱心人物奖”，天风证券荣膺“2018中国证券期货业优秀消费扶贫奖”，天风证券子公司天风期货的“人参种植销售产业升级项目”获评“最佳产业扶贫项目奖”。

荣获中国证券报“2018五大金牛研究团队奖”

获中国证券业协会“证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业”A类评级。

荣获国际金融报颁发的“2018年度产业扶贫先锋企业”、“2018年度创新扶贫先锋企业”、“2018年度券商最佳扶贫案例”三项大奖。

获复旦大学管理学院颁发的企业精准扶贫案例典范奖。

荣获上海清算所和交通银行共同颁发的“中央对手清算业务优秀合作伙伴”奖项。

在《中国经营报》举办的“2018卓越竞争力金融机构颁奖典礼”上，天风证券荣膺“2018卓越竞争力综合证券公司”。

天风证券荣获第一财经新三板峰会暨第五届华新奖——“新三板最佳持续督导券商”。

天风证券首次摘得《金融时报》联合中国社会科学院共同颁发的 “年度最佳证券公司”奖项，全国仅两家证券公司获此荣誉。

在《大众证券报》颁发的2018中国A股上市公司创新指数排行榜上，天风证券荣获“最佳资本新锐奖”、“突出贡献金牌董秘奖”。

获《华夏时报》颁发的“2018年度风控管理证券公司”金蝉奖。

获《中国金融前沿论坛》颁发2018房地产证券化“前沿奖”——“年度最佳主承销商”、“年度杰出管理人”。

获金砖传媒和《中国房地产金融》杂志颁发的“2018年度中国最具价值不动产证券化机构”

获金融界网站颁发的“2018领航中国年度评选——杰出客户服务奖。

获《财经》杂志颁发的“2018长青奖-可持续发展绿色奖”

荣获2018年度上交所-资产支持专项计划优秀管理人

获评2018年度深交所-优秀资产支持专项计划管理人

2017年

新财富主办的“2016第15届新财富最佳分析师评选”中，天风证券荣获本土最佳研究团队：第5名；最具影响力研究机构：第2名；最佳销售服务团队：第2名。

传播与文化行业第1名文浩（团队）

机械行业第1名邹润芳（团队）

有色金属第2名杨诚笑（团队）

批发和零售第2名刘章明（团队）

电子第2名农冰立（团队）

农林牧渔第2名吴立（团队）

电力煤气及水等公用事业第2名钟帅（团队）

海外市场研究第2名何翩翩（团队）

固定收益研究第3名孙彬彬（团队）

通信第3名唐海清（团队）

食品饮料第4名刘鹏（团队）

交通运输仓储第4名姜明（团队）

策略研究第5名徐彪（团队）

上海区域最佳销售服务团队第3名；广深区域最佳销售服务团队第3名；北京区域最佳销售服务团队第4名。

金融支持湖北经济发展突出贡献单位——湖北省人民政府

由《证券时报》主办的“2017投行创造价值高峰论坛暨新三板做市商峰会”上，荣获“2017中国区新三板做市商君鼎奖”、并购重组业务负责人（吕英石先生）荣获“2017中国区十大杰出投资银行家”称号；

由《国际金融报》主办的“2017国际先锋投行高峰论坛暨国际先锋投行评选颁奖典礼”上，荣获“2017ABS先锋投行”大奖。

由《中国证券报》主办的“第五届‘金牛财富管理论坛’暨2016年度‘金牛理财产品’颁奖典礼”上，公司荣获“2016 年度金牛券商集合资产管理人”称号，天风天鑫1号、天风天溋1号荣获“2016 年度金牛券商集合资管计划”。

由《新财富》主办的“新财富第十届最佳投行暨第十三届金牌董秘”颁奖典礼上，天风证券荣获“进步最快投行”大奖。

由武汉东湖高新区召开的新民营经济发展推进大会上，天风证券被评为东湖高新区突出贡献民营企业。

由《中国基金报》主办的“英华奖—2017中国最佳券商资管”评选颁奖典礼上，天风证券摘得“中国券商资管成长奖”。

由《财视中国》主办的“第三届结构性融资与资产证券化论坛”暨“2016-2017年度资产证券化•介甫奖”颁奖典礼上，天风证券荣获“2016-2017年度最具潜力管理人”奖；“天风-华贸SKP资产支持专项计划”和“天风-亿利一期资产支持专项计划”分获“最受投资者欢迎”奖和“最佳风控”奖；天风证券资产证券化总部总经理彭超荣获“2016-2017年度风云人物”奖。

由复旦大学管理学院等单位共同举办的第二届“αi社会价值共创”中国企业社会责任卓越案例颁奖典礼上，天风证券荣获“ ‘社会价值共创’企业精准扶贫案例典范奖”。

新浪微博颁发的“2017最受欢迎金融机构奖”；

在第十二届中国企业内部报刊（通讯）大会上，天风证券《风景》双月刊荣获 “金纽带奖”及“杰出主编(总编)奖”两项大奖。

北京金融分析师协会（CFA Beijing Society）举办的“2017年度金融投资论坛暨年度盛典”中，天风证券荣获“2017年度最佳合作伙伴”。

在“2017中国债券俱乐年会”上，天风证券副总裁翟晨曦荣获中国债券市场20周年“年度风尚大奖”。

荣获中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心颁发的“2017年度银行间本币债券市场活跃交易商”。

2016年

新财富主办的“2016第14届新财富最佳分析师评选”中，赵晓光荣获“新财富白金分析师、电子行业第1名 ”、文浩（团队）荣获“传播与文化行业第1名”、徐彪（团队）荣获“策略研究第2名”、刘章明（团队）荣获“批发和零售贸易第2名”、刘鹏（团队）荣获“食品饮料行业第2名”。

荣获湖北省人民政府颁发的“2016年度支持湖北经济发展突出贡献奖”。

新华网主办的“2016中国社会责任公益盛典暨第九届企业社会责任峰会”中，荣获“2016社会责任杰出企业奖”。

由复旦大学管理学院主办的“2016‘价值共创’中国企业社会责任卓越案例颁奖典礼”中，荣获“‘价值共创’中国企业社会责任践行奖”。

证券时报主办的“2016中国投行创造价值高峰论坛暨2016中国做市峰会”中，荣获“2016中国区最具突破性证券投行”、“2016中国区最佳财务顾问团队”和“2016中国区股转系统最佳做市商”三项大奖。